关于规范期货保证金存取业务有关问题的通知
中国证券监督管理委员会
关于规范期货保证金存取业务有关问题的通知
证监期货字[2006]9号
各期货经纪公司：
为进一步完善期货市场保证金存管制度，规范保证金管理，保护期货投资者合法权益，根据中国人民银行《人民币银行结算账户管理办法》的有关规定，现将规范期货保证金存取业务的有关要求通知如下，请遵照执行。
一、投资者从事期货交易，应当在期货结算银行（工商银行、农业银行、中国银行、建设银行和交通银行）开立用于期货交易出入金的银行结算账户（以下简称“期货结算账户”）或选择已在结算银行开立的银行结算账户登记为期货结算账户。投资者可在期货经纪公司登记多家结算银行的期货结算账户。
二、投资者使用期货结算账户办理期货交易出入金之前，应当在期货经纪公司登记。投资者变更期货结算账户，应当在期货经纪公司办理变更登记。
三、投资者用于期货交易的出入金应当通过开设在同一期货结算银行的投资者期货结算账户和期货经纪公司保证金账户以同行转账的形式办理，不得通过现金收付或期货经纪公司内部划转的方式办理出入金。
四、各期货经纪公司应在2006年3月10日前完成投资者期货结算账户登记工作，并严格按照统一格式制作汇总表。汇总表应当以Excel格式制作，同时以书面和电子化形式向派出机构备案。要确保汇总表中录入信息的准确、完整，以备今后按我会要求直接导入升级后的结算系统。以书面形式报送派出机构的汇总表要由期货经纪公司盖章和法定代表人签字。
五、对于新开户的投资者，期货经纪公司应当自开户之日起按上述规定办理账户登记和出入金；对于已开户的投资者，期货经纪公司应自投资者完成期货结算账户登记之日起按上述规定为投资者办理出入金。
六、各期货经纪公司应进一步普及并提高银期转账和网上银行的使用率，加强和结算银行的沟通协作，解决银期转账和网上银行出入金业务中的问题，通过技术进步提高期货经纪公司自身管理水平，提高期货结算账户启用后出入金效率，为投资者提供更好的服务。
保证金安全存管是今年期货监管的重点工作。落实本通知的规定是各公司开展保证金安全存管工作的第一步，具体落实情况是今年年检的重要内容。从2006年3月份开始，中国证监会各监管局还将对期货经纪公司落实保证金安全存管工作的情况进行持续性的现场检查。希望各期货经纪公司高度重视，尽快落实本通知的各项要求。
附件1：投资者期货结算账户登记表（自然人投资者参考格式）
附件2：投资者期货结算账户登记表（法人投资者参考格式）
附件3：投资者期货结算账户登记委托书（自然人投资者参考格式）
附件4：投资者期货结算账户登记委托书（法人投资者参考格式）
附件5：投资者期货结算账户登记汇总表（报证监局备案的统一格式）
二○○六年一月十九日
附件1：
投资者期货结算账户登记表
（自然人投资者参考格式）
投资者姓名
身份证号码
期货经纪
合同编号
投资者在期货公司的内部资金账户
投资者电
话或手机
联系地址
投资者期货结算账户
户名
开户银
行编号
结算银行名称（明确到具体开户网点）
期货结算账户账号
此账户是否开通银期转账（Y/N）
此账户是否开通网
上银行
(Y/N)
声明：以上为本人登记的用于期货交易出入金的银行结算账户，本人在公司的出入金均通过以上账户办理。
投资者签名： 被委托人签名：
附件2：
投资者期货结算账户登记表
（法人投资者参考格式）
开户单位名称
营业执照号码
法定代表人姓名
开户单位地址
法定代表人电
话或手机号码
期货经纪
合同编号
投资者在期货公司
的内部资金账户
投资者期货结算账户
户名(全称)
开户
银行
编号
结算银行
名称（明确具体的开户网点）
期货结算
账户账号
此账户是
否开通
银期转账
（Y/N）
此账户是否开通
网上银行
（Y/N）
声明：以上为本单位登记的用于期货交易出入金的银行结算账户，本单位在公司的出入金均通过以上账户办理。
法定代表人签字： 被委托人签名：
法人投资者公章：
附件3：
投资者期货结算账户登记委托书
（自然人投资者参考格式）
兹委托_______先生（或女士），身份证号_____________________，代表本人在_____期货经纪有限公司进行期货结算账户登记事宜。
本人知晓并愿意承担被委托人代本人进行期货结算账户登记可能带来的一切法律后果。
委托人身份证复印件（粘贴）
被委托人身份证复印件（粘贴）
委托人（签字）：
身份证号：
年 月 日
附件4：
投资者期货结算账户登记委托书
（法人投资者参考格式）
兹委托_________先生（或女士），身份证号_____________________，代表本单位在_____期货经纪有限公司进行期货结算账户登记相关事宜，本单位知晓并愿意承担由被委托人代为登记期货结算账户可能带来的一切法律后果。
法人投资者营业执照复印件（粘贴）
被委托人身份证复印件（粘贴）
委托单位（盖章）：
法定代表人（签字）：
年 月 日
附件5：
投资者期货结算账户登记汇总表
投资者名称（法人投资者填全称）
身份证号或营业执照号
投资者在期货公司的内部资金账户
期货经纪合同编号
期货结算账户户名
期货结算账户的开户银行（明确到具体开户网点）
开户银行编号
期货结算帐户账号
此账户是否开通银期转帐（Y或N）
此账户是否开通网上银行（Y或N）
投资者电话或手机号码
负责人签字:
期货经纪公司盖章
填表说明：
1、 此表由期货公司根据投资者的登记表填写。
2、“投资者在期货公司的内部资金账户”指期货公司为每一投资者结算而设置的内部账户。
3、“开户银行编号”指期货结算账户的开户银行的编号，工行统一填”01”，农行填“02”，中行填“03”，建行填“04”，交行填“05”；
4、“此账户是否开通银期转账”、“此账户是否开通网上银行”两栏填“Y”或“N”，不要填“是”或“否”。
商业部关于商办工业贯彻执行《全民所有制工业企业转换经营机制条例》意见的通知
商业部
商业部关于商办工业贯彻执行《全民所有制工业企业转换经营机制条例》意见的通知
1992年12月17日，商业部
为认真贯彻执行《全民所有制工业企业转换经营机制条例》
（以下简称《条例》），加快商办工业改革，推动商办工业企业进入市场，增强活力，增加应变能力，提高整体素质和经济效益，现将我部关于商办工业贯彻执行《条例》的意见通知如下：
一、转变职能，放宽政策，结合商办工业实际，落实企业自主权。
《条例》在深化经济体制改革把企业推向市场的同时，为企业转换经营机制，成为依法自主经营、自负盈亏，自我发展、自我约束的商品生产和经营单位，成为独立享有民事权利和承担民事义务的企业法人提供了法律依据和保障。
商办工业相当一部分行业过去一直在高度计划的产品经济模式下生产、经营，供销渠道单一，长期习惯于资源紧张情况下的分配型加工供应。对如何在市场经济体制下开展有效的宏观调控，在竞争中发挥主渠道作用发展商办工业还缺少经验；商办工业企业长期按指令性计划生产，相当一部分企业成为政府部门的附属物或福利型企业，肩负着政府行为，背着政策性亏损的包袱。多数企业底子薄，自我改造、自我发展能力较差，面对日趋激烈的市场竞争，还缺少充分的思想准备和必要的物质准备，迫切需要各级政府部门放开经营自主权，同时在政策、资金上给予大力扶持。
针对商办工业实际，商业部决定在落实《条例》工作中，加速职能转变，为基层和商办工业企业办好以下几件事：
（一）修订《国家产业政策商办工业细化目录》，取消某些限制措施，把企业与外商合资、合作的自主权放给企业。鼓励企业根据国家产业政策调整产品结构，积极利用外资改造传统产业，开拓国际市场。
（二）下放企业与外商合资、合作项目的审批权。今后商办工业企业与外商开展合资、合作的项目，不需要商业部解决资金、规模等问题的，一律由企业按《条例》规定或自主立项、或由地方审批。
（三）放宽引进技术、设备的审批权。今年企业引进国外技术、设备、生产线，除国家规定的机电设备外，只要符合国家产业政策和有关规定，企业自筹外汇自行解决配套资金的，可以由地方自主立项，企业自行选择外贸代理，自主组织谈判。
（四）全部放开商办工业企业的经营决策权。企业可以一业为主、多种经营，可跨行业、跨地区经营、联营。可自主决定生产资料来源、产品品种、数量、销路。执行国家指令性计划生产任务的企业，有权要求下达任务的部门提供相应的购销、生产条件。负担政策性亏损的企业，有权要求国家给予相应的财政补贴并及时到位。
（五）放开商办工业产品的定价权。除少数由国家定价的产品外，商办工业企业生产的产品价格完全由企业自主决定，实行优质优价。
（六）全部放开商业机械（包括粮油、供销机械）产品的计划权和定价权，由企业根据市场需求情况自主制定生产计划、自主决定销售价格。
请各地采取积极步骤，制定相应措施，做好落实工作。
二、加速转变观念，围绕企业进入市场，做好服务工作。
各级商办工业主管部门要围绕企业进入市场这个中心，本着政企分开，“宏观要管好，微观要放开”的原则做好以下工作：
（一）转变工作作风，改变工作重点，改进工作方法，从过去分物资、调产品、批项目转到制定行业发展规划、法规、标准，开展检查、监督和信息服务上来，切实按工业办法管理商办工业。积极培育和完善商办工业产品市场体系，促进和帮助企业进入国内外市场。配合有关部门采取切实措施，防止和制止违法经营和不平等竞争，为企业进入市场创造良好的外部环境。
（二）深入调查研究，做好协调工作。积极支持商办工业企业推行价格、经营、人事、分配“四放开”，并为企业提供政策、协调等服务。及时分析、汇总、反映行业、企业的情况、问题，争取有关部门了解、理解、支持商办工业。对国家下达的指令性计划，要协同有关部门为承担计划的企业提供相应的生产经营条件。对负担政府行为的企业，协调落实好应由政府承担的财政补贴，保证企业有合理的利润。
（三）做好组织工作，搞好影响本行业、本地区的重点技术、工艺、成套装备、基地建设项目、骨干示范项目的科研、设计、攻关工作，推动行业的发展和技术进步。
（四）做好服务工作，及时收集、统计、分析、发布指导性的经济技术指标、信息资料，总结交流典型经验，提出行业发展重点，产品发展方向，开展技术、业务培训和咨询，为企业科学决策提供服务。
（五）改革管理方式，切实减少会议，进一步精减文件、报表，提高办事效率。认真清理现行的法规、规章和政策性文件，修改、废止与《条例》不相符有碍落实企业自主权的有关规定。
三、抓住机遇，增强自主经营、自负盈亏、自我发展、自我约束的责任感，积极参与国内、国际市场竞争。
全面贯彻落实《条例》，真正进入国内、国际市场参与竞争还需要企业进行相应的内部改革和调整。
（一）商办工业企业要切实改变原产品经济形态下的管理模式、方法，建立起适应市场经济要求的企业经营、管理机制。要增强自负盈亏的责任感，建立和完善自我约束机制。要强化企业内部管理，健全承包经营责任制，加强内部核算和各种资金的管理使用，防止急功近利的短期行为，不断提高投资效益和资金利税率，加速资金周转，确保国有资产的保值、增殖。
（二）要坚持“一业为主，多种经营”，积极调整产品结构，以市场为导向，开发科技含量高、附加值大、适销对路的新产品。要切实转变经营观念，以优质产品、优良服务巩固原有市场，开拓新的市场，提高企业知名度和市场占有率。要努力开发农村市场，按照农民的消费需求开发
相应的产品，提供相应的服务。要坚持按国家有关规定提取新产品开发基金，积极发展同大专院校、科研院所的联合与协作，努力开发新产品，加速科研成果产业化步伐，增强企业发展后劲。要加强销售环节，充实销售队伍，完善销售手段，搞好售后服务，发展规模生产经营，提高工业产品销售率，增加经济效益。
（三）要重视生产要素优化组合和充分利用。目前商办工业企业约有三分之一的富余人员，既有压力，又是巨大的潜力。要坚持按劳分配的原则，拉开分配档次，最大限度调动职工积极性，提高劳动效率。同时大力发展第三产业，拓展经营范围，安排富余人员。要重视提高全体职工的技术业务素质，大胆起用人才。要坚持推进技术进步，认真执行质量、效益与分配挂钩的规定，努力提高产品质量，降低物质消耗和工业成本，增加经济效益。要搞好资源的合理配置和综合利用，发展深加工、精加工，加快商办工业产品结构调整，适应由温饱型向小康型转变的需要，使商办工业生产、技术和管理水平登上一个新台阶。
（四）积极利用外资，加快发展外向型经济。商办工业总产值占全国工业总产值的5．4％，出口创汇额只占全国的1．8％，发展商办工业对外经济贸易和技术合作潜力很大。要努力改变以原料、初加工产品出口为主的局面，发展精、深加工产品和高附加值产品出口。各地要通过多种形式积极利用外资，引进具有国际八、九十年代先进水平的技术、工艺和关键设备，开展合资合作，改造现有企业，上质量、上档次、上水平、上规模，增加竞争能力，提高经济效益和社会效益。要重视出口基地建设，拓宽出口渠道，加工企业连续两年出口创汇额400万美元以上、技术密集型机电企业连续两年出口创汇额在100万美元以上、非技术密集型机电企业连续两年出口创汇额在200万美元以上的企业都应积极按照有关规定申请自营出口权，直接参与国际市场竞争。
各级商办工业主管部门要在贯彻落实《条例》过程中进一步转变职能，改进宏观调控和行业管理方法，做好服务工作。请各地及时将贯彻《条例》中的情况、经验、问题等及时函告我部，以便总结、改进。