当今的国际贸易中，80%以上的货物周转由海运完成。作为一个全球性行业，海运需要一个统一的规则。2008年12月11日，在经历了长达近十年的起草、磋商和谈判后，联合国大会通过了《联合国全程或部分海上国际货物运输合同公约》，2009年9月23日在荷兰鹿特丹举行了签署仪式，并将公约命名为《鹿特丹规则》。截至2012年12月31日，在公约的24个签署国中，仅有西班牙和多哥两个国家批准了公约，距离满足公约的生效要件（20个批准国），尚有很长的路要走。


　　公约通过之后，国际社会再次掀起了一轮研究《鹿特丹规则》的高潮。是否应当批准公约、公约何时生效及生效之后的国际影响力如何，成为各方关注的焦点。在2009年公约签署前后，国际社会曾经比较乐观，认为《鹿特丹规则》很快就会生效。然而，随着时间的推移，各方对公约的热情逐渐消退，质疑的声音也越来越大。[①]


　　历史总在重复发生。公约的制定，本就是一个妥协和寻求共识的过程。各方有不同意见，实属正常现象。目前，公约已经通过，重新谈判的可能性微乎其微。公约的前景，主要取决于各国尤其是航运大国和贸易大国的态度。本文从历史的角度出发，分析海上货物运输法背后的各种因素，提出中国对待《鹿特丹规则》的态度。


　　一、《哈特法》


　　《哈特法》（The Harter Act）的全称是《关于船舶航行、提单以及与财产运输有关的某些义务、职责和权利的法律》(An Act Relating to Navigation of Vessels, Bills of Lading, and to Certain Obligations, Duties, and Rights in Connection with the Carriage of Property)。


　　19世纪中期，英国是世界海运的霸主。英国通常把从事海上件杂货运输的船舶所有人视为“公共承运人”（Common Carrier）。在坚持“公共承运人”对发生在其掌管期间的货损货差承担严格责任的同时，英国也一直坚持“合同自由”的原则，允许承运人通过合同条款来改变委托制度和普通法下的默示义务。这样，承运人就开始凭借自己的优势地位，在提单上规定一些条款，以减轻自己的责任或排除普通法为承运人规定的义务。[1]到1880年，免责条款的数量达到最高峰，甚至连承运人照料货物的过失、船员的故意行为以及船舶不适航等，都在免责之列。以至有人说，“承运人除收取运费以外，似乎已无其他责任可言”。[2]


　　为了保护美国货主的利益，美国决定采取行动来规范提单上的免责条款。1892年，来自俄亥俄州的国会议员哈特向国会提交了一项议案，从而导致了《哈特法》的诞生。议案对货方利益的保护非常有利，调整的公共运输也不限于海运。但是，美国众议院州际和外国商业委员会将草案的适用限定于美国港口与外国港口之间的海上货物运输，对于内陆运输与沿海运输则不适用。其主要论点就是：这个议案有利于美国货主，而付出代价的只有外国船东。《哈特法》草案在美国众议院顺利通过后，交由参议院进行审议。参议院商业委员会对草案的每个条款几乎都做了修改。修改后的草案更好地平衡了货主和承运人的利益，并为美国众议院所接受。1893年2月13日，美国总统本杰明×哈里森（Benjamin Harrison）签署了该草案，《哈特法》正式成为美国法律。


　　《哈特法》是处理海上货物运输中货损风险分担的第一部立法，被誉为是“海事立法上的一项创新”，[3]正是由于《哈特法》的出台导致了1924年《关于统一提单若干法律问题规定的国际公约》（International Convention for the Unification of Certain Rules of Law Relating to Bills of Lading，以下简称为《海牙规则》）的最终制定。《哈特法》至今仍然生效，适用于美国的沿海运输与内河运输。[4]关于《哈特法》条款解释的有关判例，至今仍影响着美国《1936年海上货物运输法》相近条款的解释。[5]


　　著名海商法专家杨良宜先生曾如此评价《哈特法》：“哈特法免除船东对驾驶过失等所负的责任，是法律方面的一大突破，此前的法律从来不会明文规定任何人可以对所犯的错误无须负责，因为这样一来岂非要无错的对方去负责承受损失，但是哈特法却是破天荒第一回做出了这样的规定。由于航运毕竟是较危险的事业，因此应当对从事这一事业的人有一定的保障和鼓励，这样才不至于使人们对此事业裹足不前。另一方面，事实上船舶在海上航行，尤其在以前通信差的时代，船东不能像陆上事业一样事事可直接管到，因此船东只要恪尽职责使船舶适航，之后发生的在法定范围内的过失和事故责任给予船东免责，在当时的历史条件下是很合理和实际的。也由此可见这立法实际是一种妥协，是平衡了船货双方各自的利益与所持观点后所做出的决定。” [6]


　　重温《哈特法》的立法历程，我们可以得到这样的启示：第一，法律不是空洞的说教，任何法律，反映的是国家意志，体现的是对本国利益的保护。正如《哈特法》的倡议者所说，美国的海上贸易基本上都被英国船队把持，因此，《哈特法》不会影响美国船东的利益。第二，考虑问题，必须从国家的整体利益出发。尽管美国是一个传统的货主国家，但美国对于承运人还是采取了克制的态度。参议院也对草案进行了诸多修改，增加了对船东的保护。美国深知，对外贸易对国家经济的发展和财富的增长非常重要，而海运则是贸易开展的根本保障。第三，《哈特法》还为我们提供了一个思路，即在不能通过达成共识推动国际公约制定的情形下，通过国内法，在保护本国利益的同时，或许还能够起到推动国际立法统一的效果。当然，这些都是以综合国力为前提的。《哈特法》之所以能够起到推动国际立法统一的作用，跟与美国在1894年国力就超过英国，成为世界第一经济大国有关。


　　二、《海牙规则》


　　《海牙规则》于1924年8月25日在比利时首都布鲁塞尔召开的26国代表出席的外交会议上获得通过，并于1931年6月2日起生效。


　　1924年8月1日，英国通过了《海上货物运输法》。通过这种方式，英国将《海牙规则》的规定转换为国内法。值得注意的是，此时离《海牙规则》的正式通过还有三周。其他英联邦国家也纷纷追随英国的决定，迅速批准了《海牙规则》或者通过二次立法，将《海牙规则》转换成国内法。例如，澳大利亚制定了1924年《海上货物运输法》，印度制定了1925年《海上货物运输法》等。但是，在英联邦国家以外，对于《海牙规则》则没有这么热情。在1935年前，只有比利时和荷兰政府批准了《海牙规则》。


　　然而，美国对《海牙规则》并不热情。货主们并不否认，较《哈特法》而言，《海牙规则》对他们的保护更有利，例如延长了诉讼时效、提高了责任限额和由承运人负责举证等。但是，美国货主试图通过修改《哈特法》，以获得比《海牙规则》规定更多的保护。与此同时，货主们也担心，如果通过《海上货物运输法》承认了《海牙规则》的效力，他们就很难再对其进行修改。实际上，从1912年开始，就有国会议员呼吁修改《哈特法》，废除航海过失免责，给予货主更多的保护。鉴于船货双方存在的巨大分歧，国会决定暂不批准《海牙规则》，其理由是这些问题的技术性太强，政治家没有能力做出独立决定。国会表示，除非航运各参与方能就改革取得共识，才会考虑修改法律；否则，国会将维持现状。最后，船东、货主和保险公司都意识到，如果继续这样争论下去，他们均支持的《海牙规则》就不会在国会获得通过。在这样的背景下，经过长达13年的争论，美国各界终于达成妥协，决定接受《海牙规则》。美国国会制定了1936年《海上货物运输法》，政府在1937年批准了《海牙规则》。


　　在美国批准《海牙规则》后，其他海运大国和贸易大国也加快了批准《海牙规则》的步伐。例如，在美国制定《海上货物运输法》两个月后，加拿大制定了《水路货物运输法》。在随后的两年内，法国、意大利、德国、波兰和北欧四国先后批准了《海牙规则》。此外，有的国家，虽然没有加入《海牙规则》，但在其实践中，通过承认提单“首要条款”的效力，间接达到承认《海牙规则》的效果。在第二次世界大战前，绝大多数海运大国都采纳了《海牙规则》。


　　三、《维斯比规则》


　　《维斯比规则》(The Visby Rules)的全称是《修订关于统一提单若干法律规定的国际公约的议定书》（Protocol to Amend the International Convention for the Unification of Certain Rules of Law Relating to Bills of Lading）。经该议定书修订后的《海牙规则》称为《海牙——维斯比规则》（The Hague-Visby Rules）。该议定书于1977年6月23日生效。

教育部


教育部关于印发《关于“十五”期间普通高等教育教材建设与改革的意见》的通知


2001-03-06

教高[2001]1号


　　现将我部《关于“十五”期间普通高等教育教材建设与改革的意见》印发给你们，请各教育主管部门转发所属的高等学校。

　　各有关部门和高等学校应高度重视“十五”教材规划，要根据《关于“十五”期间普通高等教育教材建设与改革的意见》的精神，认真抓好高等学校教材建设工作，使高等教育教材建设更好地适应经济建设、科技进步和社会发展的需要，更好地适应教学与改革的需要，为提高高等教育教学质量做出新贡献。

关于“十五”期间普通高等教育教材建设与改革的意见

　　一、普通高等教育教材建设所面临的形势

　　（一）《中共中央国务院关于深化教育改革全面推进素质教育的决定》指出：“当今世界，科学技术突飞猛进，知识经济已见端倪，国力竞争日趋激烈。教育在综合国力的形成中处于基础地位，国力的强弱越来越取决于劳动者的素质，取决于各类人才的质量和数量，这对于培养和造就我国21世纪的一代新人提出了更加迫切的要求。”中央的决定为高等教育的改革与发展指明了方向。

　　2001年我国将进入第十个五年计划，高等教育呈现快速发展的势头。教材是体现教学内容和教学方法的知识载体，是进行教学的基本工具，也是深化教育教学改革，全面推进素质教育，培养创新人才的重要保证。因此，高等教育教材建设必须有一个与之相适应的快速发展，“十五”期间高等教育教材建设的任务十分艰巨。

　　（二）“九五”期间原国家教委加大了教材建设工作的力度，在“抓好重点教材，全面提高质量”方针指导下，组织了20多个省、市教委（教育厅）和国务院50个部委教育司（局）编制“九五”教材建设规划，仅向原国家教委申报国家级立项申请的选题就达2000多个，经专家评审，确定了654项为国家级重点教材，各部委还确定了一大批部级重点教材。与此同时原国家教委启动了“高等教育面向21世纪教学内容和课程体系改革计划”，这项计划得到了各方面的广泛支持，仅原国家教委批准的221个大项目中就涵盖了上千个子课题。这些研究课题立意新，起点高，调动了各方面的积极性，并产生了一大批具有改革特色的新教材。“九五”期间这批面向21世纪改革教材和国家级重点教材的顺利出版使得高等教育教材建设取得突破性的进展，主要表现在：

　　1、内容质量上有突破。出版了一批内容新、体系新、方法新、手段新的高水平教材。这批教材的出版对高等教育教材建设起到了指导和推动作用。

　　2、出版质量上有突破。对这批教材的出版，各出版社都非常重视。在编辑、出版、印刷等各个环节都精心组织、精心施工。因此，出版质量上了一个新台阶，出版了一批“装帧精良的教材”。

　　3、教学软件的研制与开发方面有突破。“九五”期间教学软件、特别是多媒体计算机辅助教学系统的开发与研制受到很大的重视，许多面向21世纪的立项课题都列有教学软件的开发、研制计划，并取得一批成果。在“九五”期间教学手段的更新已经形成势头，并为进一步发展打下良好的基础。

　　除此之外，“九五”期间还积累了搞好高等教育教材建设的新鲜经验，包括抓好重点教材，实施精品战略；加强监督检查，落实教材规划；发挥出版社的积极性，加大对教材建设的投入；密切配合课程改革的立项研究，编写出版改革教材；进行系列教材规划，提高教材的教学适用性等等。这些新鲜经验和成功的作法对“十五”教材建设工作都有重要启示。

　　（三）“九五”期间高教教材建设存在的主要问题

　　1、教材建设工作仍滞后于教学改革的实践，如：现用教材中有不少内容陈旧，不能满足按新的专业目录修订的教学计划、课程设置的需要；一些课程的教材可供选择的品种太少；一些基础课的教材虽然品种较多，但低水平重复严重；有些教材内容庞杂，书越编越厚；专业课教材、教学辅助教材及教学参考书短缺等等，都不利于学生自学能力的提高和全面素质的培养。

　　2、对新教材的评介、宣传、推广使用不够。有些新出版的教材缺少教学实践，需要进一步加强实践，并在实践基础上进行修订,逐步形成精品教材。

　　3、在教材管理方面，由于政府机构改革，出现了新情况；教材建设资金不足，一些小专业教材的出版面临很大的困难；教材编写的政策不够落实，教师（特别是高水平的教师）编写教材的积极性受到影响；一些高等学校对本校开课选用教材缺乏指导和管理，放任自流。所有这些问题和矛盾都需要通过深化改革和加强管理加以解决。

　　二、“十五”期间普通高等教育教材建设的方针、目标和任务

　　（一）方针与目标

　　“十五”期间普通高等教育教材建设的指导方针是：以邓小平理论为指导，全面贯彻国家的教育方针和科教兴国战略，面向现代化，面向世界，面向未来，认真贯彻全国第三次教育工作会议精神，深化教材工作改革，全面推进素质教育。加强组织领导，加大资金投入；实施精品战略，抓好重点规划,注重专业配套,促进推广选用。为建立具有中国特色的适应21世纪人才培养需要的高等教育教材体系而努力。

　　（二）工作任务

　　1、通过国家、省（市）、受委托的有关部门、高等学校等多层次的教材建设，逐步建立起以国家规划教材为重点，门类齐全，适应培养面向21世纪的高素质、创造型人才需要的教材体系，即包括多学科、多类型、多层次、多品种系列配套的教材体系。

　　2、在调查研究的基础上，通过专家论证与推荐，优化选题，优选编者，加大投入。力争出版一批具有世界先进水平的精品教材，为高教教材质量的全面提高发挥示范和推动作用。

　　3、从文字教材与电子教材协调发展的原则出发,抓好软件教材的建设（包括适应远程教育和网络教学需要的电子教材建设）,积极编制精品课件。在有条件的高校建立若干个多媒体制作中心,逐步实现教学软件的专业化制作,推动教学软件的研制与开发。

　　4、本着“编”、“选”并重的原则，大力推动高质量教材的选用，各专业（课程）教学指导委员会、各有关出版社要大力开展对新出版的高水平教材的宣传评介工作。各高校要建立教材评介制度和教材选用管理制度，保证高质量教材进入课堂，对省部级以上优秀教材与重点教材要优先选用，提高优质教材的使用效益。

　　5、要加强国外教材的引进工作。当前，引进的重点是信息科学与技术和生物科学与技术两大学科的教材。要根据专业（课程）建设的需要，通过深入调查、专家论证引进国外优秀教材，要注意引进教材的系统配套。加强对引进教材的宣传，促进引进教材的使用和推广。

　　6、开展对国外教材的比较研究，扩大高校教材的国际交流。同时要注意把国内已出版的高水平教材推荐到国外，打入国际市场。

　　三、立足改革，指导好“十五”规划的制订工作

　　（一）制订规划的基本要求

　　制订教材规划是国务院赋予教育部的职能,是实施教材管理的重要方法，要认真抓好“十五”教材规划的制订，通过规划优化选题，优化资源配置，进一步明确“十五”教材建设方向、目标、重点和任务。

　　教育部根据国家教育教学改革与发展的需要，制订国家“十五”教材规划；国务院有关部委教育司（局）可以受教育部的委托制订相关专业的“十五”教材规划；各省、自治区、直辖市教育行政部门可根据实际情况，组织制订反映本地区学科优势与特色的教材规划；各高等学校、特别是重点高校要做好本校有优势、有特色的学科（专业）教材规划。有关出版社要把社会效益放在第一位，积极安排各级各类规划教材的出版。各级规划教材的主管部门要加强管理与协调，充分调动各方面的积极性，使多层次的教材建设互相配合、协调发展，避免低水平教材重复出版。

　　（二）制订规划的原则

　　1、坚持改革，促进发展

　　“十五”教材规划的制订要更新观念，立足改革。教材改革要反映教学改革的成果。教材规划要以新的专业目录为依据，要破除一本书教师教到底，学生学到底的教学模式。教材要适应多样化的教学需要，正确把握新世纪教学内容和课程体系的改革方向，在选择教材内容和编写体系时注意体现素质教育和创新能力与实践能力的培养，为学生知识、能力、素质协调发展创造条件。

　　2、突出重点，保证质量

　　“实施精品战略，抓好重点规划”是“十五”期间教材建设工作的重要指导方针，“十五”教材建设仍然要把重点放在抓好公共基础课、专业基础课和专业主干课的教材建设；特别要注意选择并安排一部分原来基础比较好的优秀教材、“九五”重点教材及面向21世纪的改革教材修订再版，逐步形成精品教材；要提倡并鼓励抓好体现新世纪教学内容和课程体系改革成果的教材，解决教学急需填补学科空白的新教材，要通过专家论证，遴选高水平编者。对质量好、填补学科空白的新教材，要予以奖励。

　　3、扩大品种，合理配套

　　为适应全面推进素质教育的需要，必须扩大教材品种，实现教材系列配套。同一专业的基础课、专业基础课、专业主干课教材要配套；同一门课程的基本教材、辅助教材、教学参考书也要系列配套。有条件的应做到文字教材与电子教材同时规划、协调发展。同时，为了提高教学质量，也要注意适当安排教学指导书等教师用书的编写与出版。专家组织要从教材配套出发，设计好选题，处理好教材统一性与多样化，基本教材与辅助教材、教学参考书，文字教材与软件教材的关系。

　　4、依靠专家，择优落实

　　在制订教材规划时要依靠各专业（课程）教学指导委员会的专家在调查研究本专业（课程）教材建设现状的基础上提出规划选题。在落实主编人选时，要引入竞争机制，通过申报、评审确定主编。书稿完成后要认真实行审稿程序，确保出书质量。

　　四、主要措施

　　（一）理顺关系，转变职能，强化对教材建设的宏观管理
　　在当前我国教材市场还不够繁荣的情况下，政府对教材建设的宏观管理不能削弱而要加强，要建立政府部门对教材建设的监督、检查与宏观调控的管理机制，以便调动各方面积极性，多出版高质量的教材。在国务院各部委机构调整以后，有必要进一步明确各教育主管部门对高等教育教材建设工作的主要职能：

　　1、教育部职能：教材建设工作宏观政策、法规的制订及贯彻执行的监督检查；组织制订国家“十五”教材规划，检查了解规划的落实情况；组织优秀教材评奖工作；指导、协调全国教材建设工作；组织、推动教材工作的评估；组织教材建设工作经验交流；开展教材编写、出版、选用的信息服务与咨询；推动教材推广、选用及国际交流；探讨新形势下高等教育教材更新机制；筹措和建立教材建设基金等。
　　2、根据逐步加强地方管理高等教育职能的发展趋势，各省、自治区、直辖市要进一步加强对教材建设的管理，其职能是：贯彻落实中央和教育部有关方针政策，制订适合本地区高教教材建设工作的政策和办法；组织本地区普通高等学校教材工作的评估；根据需要与可能，组织本地区具有优势和特色的教材出版；推动选用高质量教材，防止地方保护主义；组织教材建设工作经验交流；培训教材管理干部；指导本地区教材建设研究会的工作；筹措和建立教材建设基金等。　　　　
　　3、国务院有关部委教育司（局）可以受教育部的委托继续做好相关专业教材建设的宏观指导工作。
　　各省、自治区、直辖市教育行政部门和国务院有关部门，要加强教材建设的宏观管理，积极探讨适应新形势的工作思路，更多地发挥各学科（专业）教学指导委员会等专家组织的作用；发挥有关出版社的作用，调动各方面的积极性，强化对教材建设的宏观管理。

　　（二）充分发挥高等学校在教材建设中的主体作用
　　高等学校既是教材需求和使用单位，又是教材编写任务的承担单位，在教材建设中起着主体作用。高等学校要把教材建设作为学校学科建设的重要组成部分，要把教材建设与教学改革及科学研究紧密结合起来，大力提高教材的编写与选用质量。当前高等学校要注意健全教材管理机构，充实管理人员，提高人员素质和服务意识，努力作好以下工作：

　　1、积极参加并组织完成各级各类规划教材的编写任务。
　　2、针对本校具有优势的学科（专业），组织制订学校教材规划，编写出版有特色的校内讲义和自编教材。　　
　　3、做好新教材的评介工作，加强本校开课选用教材的管理，同时加强选用教材的采购供应工作，杜绝盗版盗印教材，确保课前到书。
　　4、开展校级优秀教材评选，组织好国家级及省部级优秀教学成果奖（教材）的申报工作。

　　（三）加强和改进各学科（专业）教学指导委员会的工作
　　在教学改革不断深化、政府机关职能转换的形势下，专家组织的作用更加重要。“十五”期间要通过调整、补充各学科（专业）教学指导委员会，实现老、中、青相结合，增强其代表性、学术性与权威性，提高工作效率。各有关高校对教师参加各学科（专业）教学指导委员会的活动要给予支持。

　　“十五”期间各学科（专业）教学指导委员会应重点作好以下工作：

　　1、对高校的教材建设进行分类指导，及时向教育部及受委托主管部门提出加强教学和教材工作与改革的建议；
　　2、继续深化面向新世纪教学内容和课程体系改革的研究，并在此基础上参与、指导新教材的编写与修订；
　　3、协助教育部及受委托主管部门做好“十五”教材规划，积极开展对已出版教材的评介、评优和推荐工作；
　　4、组织新课程、新教材的教师培训，提高教学水平，推广新教材。

　　（四）加强组织领导，加大资金投入
　　各级主管部门领导应充分认识教材在高等教育中所占的重要地位，加强对教材建设的领导，把它当成一项办学的基础性工作来抓，摆到重要工作日程。各级教育行政部门和高等学校及有关出版社要创造条件，广开门路，加大教材建设经费投入的力度，筹措和建立教材建设基金。

　　基金来源的主要渠道为：

　　1、教育事业费专项拨款；

　　2、学校预算外收入提成；

　　3、承担教材出版任务的出版社的资助款；

　　4、社会团体、企事业单位或个人的资助及捐款；

　　5、其它收入。

　　教材建设基金要首先保证重点教材的编写出版，也要支持印数少、有特色的、急需的教材出版。　　

　　（五）实施教改立项，建立创新机制
　　“九五”期间实施的“面向21世纪教学内容与课程体系改革计划”，出版了一批具有时代气息和改革特色的教材，逐步形成了高等　　教育教材的创新机制。“十五”期间除继续完成现有立项项目之外，还要在“新世纪高等教育教学改革工程”立项研究的基础上编写新教材，进一步完善高教教材建设的创新机制。

　　（六）建立监控机制，确保教材质量
　　各级教育主管部门和高等学校及有关出版社，都要把提高教材质量作为教材建设的核心。重点提高教材的内在质量，也要重视印装质量的提高。“十五”期间要进一步强化质量意识，建立严格的质量监控机制。　　

　　1、开展高等教育教材评介、选优质量指标体系与实施办法的研究，建立科学适用的教材质量评价体系，作为教材编审的主要依据。

　　2、建立通过评审、择优确定主编的评聘制度和实行主编负责制。

　　3、建立严格的审稿制度，聘请专家审稿。

　　4、坚持教材评介、评优奖励制度，激励教师编写高质量教材。

　　5、建立教材质量跟踪与信息反馈制度，定期检查教材的使用情况。

　　（七）落实有关政策，建立激励机制

　　繁荣教材事业，提高教材质量的关键是教师，要落实有关政策，采取措施建立有效的激励机制，充分调动教师（特别是高水平教师）的积极性，逐步建立一支高水平的以老带新的教材编写队伍。