财政部 中国人民银行 中国证券监督管理委员会


财政部、中国人民银行、中国征券监督管理委员会关于印发《中华人民共和国国债一级自营商管理办法》和《国债一级自营商资格审查与确认实施办法》的通知

1993年12月13日，财政部、中国人民银行、证监会

财政部、中国人民银行、中国征券监督管理委员会关于印发《中华人民共和国国债一级自营商管理办法》和《国债一级自营商资格审查与确认实施办法》的通知

各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅（局），中国人民银行各省、自治区、直辖市、计划单列市分行，各专业银行、商业银行，各证券公司、信托投资公司：
为健全国债一级自营商制度，完善我国国债发行与流通的市场机制，推动国债市场发展，财政部、中国人民银行、中国证券监督管理委员会联合制定了《中华人民共和国国债一级自营商管理办法》和《国债一级自营商资格审查与确认实施办法》，现发给你们，请遵照执行。

附件一：中华人民共和国国债一级自营商管理办法（试行）

第一章 总则
第一条 为建立健全中华人民共和国国债一级自营商（以下简称“国债一级自营商”）制度，完善我国国债发行与流通的市场机制，推动国债市场的发展，特制定本办法。
第二条 本办法所称国债一级自营商，是指具备一定资格条件并经财政部、中国人民银行和中国证券监督管理委员会共同审核确认的银行、证券公司和其它非银行金融机构。国债一级自营商可直接向财政部承销和投标国债，并通过开展分销、零售业务，促进国债发行，维护国债市场顺畅运转。
第三条 本办法所称“国债”，是指由财政部代表中央政府发行的国内公债。

第二章 国债一级自营商的资格条件
第四条 中国人民银行批准设立的下列金融机构，可以申请成为国债一级自营商：
1．除政策性银行以外的各类银行。
2．各证券公司、可以从事有价证券经营业务的各信托投资公司。
3．前列1、2项之外的可以从事国债承销、代理交易、自营业务的其它金融机构。
第五条 申请成为国债一级自营商的金融机构需符合的条件：
1．具有法定最低限额以上的实收货币资本。
2．有能力且自愿履行本办法第四章规定的各项义务。
3．在中国人民银行批准的经营范围内依法开展业务活动，在前二年中无违法和违章经营的记录，具有良好的信誉。
4．在申请成为国债一级自营商之前，有参与国债一级市场和二级市场业务一年以上的良好经营业绩。

第三章 国债一级自营商享有的权利
第六条 直接参加每期由财政部组织的全国性国债承购包销团。
第七条 享有每期承销合同规定的各项权利。
第八条 享有在每期国债发行前通过正常程序同财政部商议发行条件的权利。
第九条 企业发行股票一次超过8000万股的，在同等条件下，优先由取得国债一级自营商资格的证券经营机构担任主承销商。
前款所称的证券经营机构，不包括各专业银行及其它无权经营股票业务的金融机构。
第十条 优先取得直接与中国人民银行进行国债公开市场操作的资格。
第十一条 自动取得同中国人民银行进行国债回购交易等业务的资格。
第十二条 优先取得从事国债投资基金业务资格。

第四章 国债一级自营商须履行的义务
第十三条 必须连续参加每期国债发行承购包销团，且每期承销量不得低于该期承销团总承销量的1％。
第十四条 严格履行每期承购包销合同和分销合同规定的各项义务。
第十五条 承购包销国债后，通过各自的市场销售网络，积极开展国债的分销和零售业务。
第十六条 维护国债二级市场的流通性，积极开展国债交易的代理和自营业务。
第十七条 国债一级自营商在开展国债的分销、零售和进行二级市场业务时，要自觉维护国债的声誉，不得利用代保管凭证超售国债券而为本单位筹集资金。
第十八条 国债一级自营商有义务定期向财政部、中国人民银行、中国证券监督管理委员会提交有关国债承销、分销、零售以及二级市场上国债交易业务的报表、资料。
第十九条 已获得国债一级自营商资格的金融机构参加某期国债承销后被取消一级自营商资格的，仍须履行该期承销合同规定的各项义务。
第二十条 国债一级自营商有办理到期国债券本息兑付业务的义务。

第五章 申请、审查和确认
第二十一条 凡具备本办法第二章所列资格条件的金融机构均可向财政部提出成为国债一级自营商的书面申请，并提交有关报表资料。
第二十二条 财政部会同中国人民银行和中国证券监督管理委员会共同负责国债一级自营商资格审查确认事宜。凡经审查批准成为国债一级自营商的，由财政部、中国人民银行和中国证券监督管理委员会联合颁发《中华人民共和国国债一级自营资格证书》，并通过大众传播媒介公布其名单。
第二十三条 财政部会同中国人民银行和中国证券监督管理委员会每年对国债一级自营商的资格进行一次复审。

第六章 罚则
第二十四条 国债一级自营商因未履行承购包销合同的，按每期承购包销合同规定的处罚办法执行。
第二十五条 对利用国债代保管凭证等手段，超售国债为本单位筹资的，没收其全部超售金额，并处以超售额30—100％的罚款。
第二十六条 国债一级自营商违背本办法有关规定或未履行规定义务，情节严重者，经财政部、中国人民银行和中国证券监督管理委员会三方共同裁定，有权在一定时间内停止或永久性地取消其国债一级自营商资格及与其相关联的权利，并通过新闻媒介予以公布。

第七章 附则
第二十七条 本办法颁布后，有关国债一级自营商资格标准及确认等的一切管理事项，皆以本办法为准。
第二十八条 本办法适于申请成为国债一级自营商的国内金融机构。外资或中外合资的金融机构申请成为国债一级自营商的办法另行制定。
第二十九条 本办法由财政部、中国人民银行和中国证券监督管理委员会共同负责制定实施细则。
第三十条 本办法由财政部会同中国人民银行和中国证券监督管理委员会解释。
第三十一条 本办法自颁布之日起生效。

附件二：国债一级自营商资格审查与确认实施办法（试行）
第一条 根据财政部、中国人民银行和中国证券监督管理委员会联合颂布的《中华人民共和国国债一级自营商管理办法》，结合1994年国债发行工作，特制定本办法。
第二条 国债一级自营商资格审查确认的组织与分工。
1．国债一级自营商资格审查确认事宜由财政部、中国人民银行与中国证券监督管理委员会共同负责。
2．成立国债一级自营商资格审查与确认委员会（以下简称“审委会”），负责具体工作。审委会由财政部、中国人民银行、中国证券监督管理委员会派出人员组成。审委会办公室设在财政部国债司，负责审委会日常事务。
第三条 国债一级自营商初次申请与确认的基本程序：
1．凡第一次申请国债一级自营商资格、并经自查符合“国债一级自营商管理办法”第二章规定资格条件的金融机构，可直接向审委会提出书面申请，填写“国债一级自营商资格申请表”。
2．金融机构提出申请时应提交下列文件：
（1）法人营业执照（复印件）；
（2）中国人民银行颁发的经营金融业务许可证（复印件）；
（3）公司概况和经过公证机构公证的近（上）年经营业绩报告；
（4）提交近两年来组织的国债发行和国债兑付量报表；
（5）证券交易所（系统、中心）出具的近两年的国债交易量证明；
（6）上年资产负责表；
（7）审委会认为需要提交的其它文件。
3．审委会办公室对金融机构提交的申请表及本条第二款规定的各项文件进行审查，并将审查结果提交审委会。
4．审委会对上述审查结果进行复审，并向财政部、中国人民银行、中国证券监督管理委员会负责人提交复审报告。
5．财政部、中国人民银行和中国证券监督管理委员会负责人共同审批审委会提交的复审报告，确认国债一级自营商资格。
6．财政部、中国人民银行、中国证券监督管理委员会向经确认成为国债一级自营商的金融机构颁发资格证书。
第四条 复审
1．审委会每年对获得资格确认的国债一级自营商进行一次复审。
2．复审主要包括下列内容：
（1）参加国债承购包销及履行承销合同义务的情况；
（2）在国债二级市场上的报价情况及其交易量；
（3）有无违反“国债一级自营商管理办法”有关规定的现象；
（4）在本机构经营范围内的业务活动有无违反法律、政策的行为；
（5）审委会认为需要审查的其它情况。
3．审委会对本条第二款的内容逐项进行审查，并作出复审结论。
（1）复审合格的结论由审委会签发给金融机构，同时报财政部、中国人民银行、中国证券监督管理委员会备案。
（2）经复审不合格的金融机构，按“国债一级自营商管理办法”的有关规定由审委会报经财政部、中国人民银行、中国证券监督管理委员会三方负责人同意后，做出是否暂停或吊销该金融机构的国债一级自营商资格及其它有关处罚措施。
（3）对于因违反“国债一级自营商管理办法”有关规定而做出没收和罚款决定的，按国家有关罚没收入的管理规定执行。
第五条 财政部、中国人民银行、中国证券监督管理委员会责成国债交易、清算系统于每年1月15日以前向审委会报送国债一级自营商在国债二级市场的交易量，审委会汇总后向社会公布其排名录。


浙江省宁波市人民政府


宁波市损害经济发展环境行为处分处理试行办法


（2003年11月7日宁波市人民政府令第114号公布）



第一条 为了促进依法行政，提高行政效率，严肃国家行政机关工作纪律，维护和改善我市经济发展环境，根据《中华人民共和国行政监察法》、《国家公务员暂行条例》及其他有关规定，结合我市实际，制定本办法。

第二条 本办法适用于全市各级国家行政机关及其公务员。对法律、法规授权行使行政管理职能的组织和依法接受委托具有管理公共事务职能的组织及其工作人员损害经济发展环境的行为，参照本办法执行。

第三条 本办法所称损害经济发展环境的行为，是指国家行政机关及其公务员在贯彻法制统一原则、转变政府职能、行政许可、行政检查、行政处罚和采取行政强制措施、行政事业性收费和罚没收入管理、减轻企业负担、中介机构管理、履行岗位职责、政府信用建设等方面，违反法律规定和有关政策，对我市经济发展造成不良影响，或对公民和法人合法权益造成实际损害的行为。

第四条 对损害经济发展环境的国家行政机关及其公务员，应依法查明事实，分别不同情况进行批评教育、行政处理或行政处分。

第五条 违反法制统一原则，有下列损害经济发展环境行为之一的，责令停止执行、限期改正，给予直接负责的主管人员和其他直接责任人员通报批评或待岗教育处理。情节较重的，给予警告处分；情节严重的，给予记过、记大过处分：

（一）继续或变相适用已失效的法律、法规、规章及其他规范性文件的；

（二）擅自或越权制订、制发违反国家和省、市改善经济发展环境有关决策、规定的政策和文件的；

（三）制发规范性文件或制定行政措施不按有关规定报请上级批准或备案的；

（四）对市政府依法作出的重大决策进行抵制、反对，妨碍政令畅通的。

第六条 违反国家和省、市有关转变政府职能的规定，有下列行为之一的，责令检查、限期改正，给予直接负责的主管人员和其他直接责任人员通报批评或待岗教育处理。情节较重的，给予警告、记过、记大过处分；情节严重的，给予降级、撤职处分：

（一）违法干预市场流通，或者对干预行为纵容、包庇，限制公平竞争的；

（二）采取行政命令方式，强买强卖、强揽业务、搭配销售，搞垄断经营、指定交易，妨碍公平竞争的；

（三）政企不分，不按规定与各类生产经营活动和中介机构彻底脱钩，影响公平竞争的；

（四）非法干预企业的产、供、销活动，侵犯企业经营自主权的。

第七条 违反国家和省、市行政许可管理规定，有下列行为之一的，责令检查、限期改正、赔礼道歉，给予直接负责的主管人员和其他直接责任人员通报批评或待岗教育处理。情节严重的，给予警告、记过、记大过处分，造成严重后果的，可给予降级、撤职处分：

（一）擅自设立许可事项，或者对已经取消的许可事项继续实施许可的；

（二）不在办公场所公示依法应当公示的材料的；

（三）未按规定一次性告知申请人补正全部内容的；

（四）超越职权或违反法定程序进行许可的；

（五）在受理、审查、决定行政许可过程中，未向申请人、利害关系人履行法定告知义务的；

（六）未依法说明不受理行政许可申请或者不予许可的理由的；

（七）依法应当举行听证而不举行听证的。

第八条 违反国家和省、市有关行政检查管理规定，有下列行为之一的，责令检查、限期改正、赔礼道歉，给予直接负责的主管人员和其他直接责任人员通报批评或待岗教育处理。情节较重的，给予警告、记过、记大过处分；情节严重的，给予降级、撤职处分，造成严重后果的，可给予开除处分。

（一）无法定依据实施检查的；

（二）无具体理由、事项、内容、对象擅自实施检查的；

（三）不出示有效资格证件实施检查的；

（四）不按法定程序、时限实施检查的；

（五）不按法定权限或超越法定权限实施检查的；

（六）对检查中发现的违法行为隐瞒、包庇、袒护、纵容，不予制止和纠正的；

（七）违反规定损害被检查对象合法权益的。

第九条 违法实施行政处罚和行政强制措施，有下列行为之一的，责令检查、限期改正、赔礼道歉、退还款物、赔偿损失，给予直接负责的主管人员和其他直接责任人员通报批评或待岗教育处理。情节较重的，给予警告、记过、记大过处分；情节严重的，给予降级、撤职处分。给行政相对人的人身或财产造成实际损害，后果严重的，可给予开除处分：

（一）没有法定行政处罚或行政强制措施依据，随意实施行政处罚、采取行政强制措施的；

（二）擅自改变行政处罚、行政强制措施种类和幅度的；

（三）违反法定程序实施行政处罚、行政强制措施的；

（四）违法限制公民人身自由的；

（五）在委托执法过程中，对受委托执法者的执法行为疏于管理、长期失察，或者指使、纵容、暗示受委托执法者滥施处罚、违法采取行政强制措施的。

第十条 违反国家和省、市行政事业性收费和罚没收入管理规定，有下列行为之一的，按国务院发布的《违反行政事业性收费和罚没收入收支两条线管理规定行政处分暂行规定》（国务院令第281号）处理：

（一）违反罚款决定与罚款收缴分离的规定收缴罚款的；

（二）对已经取消或降低标准的收费项目，仍按原规定项目或标准收费的；

（三）违反规定擅自变更行政事业性收费或者罚没范围、标准的；

（四）违反规定擅自设立行政事业性收费项目或者设置罚没处罚的；

（五）下达或变相下达罚没指标的；

（六）违反财政票据管理规定实施行政事业性收费、罚没的；

（七）对坚持原则抵制违纪违法的行政事业性收费、罚没行为的单位或者个人打击报复的。

第十一条 违反国家和省、市有关减轻企业负担的规定，有下列行为之一的，责令检查、赔礼道歉、退还退赔财产，给予直接负责的主管人员和其他直接责任人员通报批评或待岗教育处理。情节较重的，给予警告、记过、记大过处分；情节严重的，给予降级、撤职处分：

（一）违反规定向企业、事业单位征收财物、摊派或者索要赞助费；

（二）利用行政管理职权强行服务收费、搭车收费，或者以保证金、抵押金、储蓄金、集资等形式变相收费获利，或者违反规定强制企事业单位参加各类社团组织以及各种评比、研讨、考核、培训等活动，或者违反规定强制企事业单位订阅报刊、购买图书和做广告等；

（三）违反规定将无偿服务变为有偿服务或者向企业、事业单位收取咨询、信息、检测等费用的；

（四）对法定的减、免、缓及出口退税等收费、税收优惠政策，擅自增加条件的；

（五）以各种名义长期无偿占用或者变相占用企业财产的；

（六）违反规定对企业进行检查或者借检查名义“吃、拿、卡、要”的；

（七）利用职务或者工作上的便利，将应由本人或者本人亲属支出的费用，到下属单位或其他单位报销的。

第十二条 违反国家关于发展和规范社会中介机构的规定，有下列行为之一的，责令检查、限期改正、赔礼道歉、退还退赔财产，给予直接负责的主管人员和其他直接责任人员通报批评或待岗教育处理。情节较重的，给予警告、记过、记大过处分；情节严重的，给予降级、撤职处分：

（一）违反规定把属于职责范围内的工作转移或者委托给中介机构，搞有偿服务或者从所管理的中介机构分利的；

（二）违反规定向中介机构收取管理费，或者巧立名目变相向中介机构收取、摊派费用的；

（三）在办理行政许可、登记、认证、裁决等事项时，违反规定强行要求行政相对人接受中介服务，或者为其指定中介机构的；

（四）违反规定从事有偿中介活动，或者违反规定在中介机构兼职（包括荣誉职务）或者兼职取酬的；

（五）在对中介机构监管过程中，严重失职，以致发生中介机构严重违法违规操作、弄虚作假、超标收费的，或者授意、指使、强迫中介机构出具虚假报告或者提供虚假证明的。

有上列第（五）项行为，造成严重后果的，可以给予开除处分。

第十三条 违反国家和省、市有关规定不履行岗位职责，有下列行为之一的，责令检查、限期改正、赔礼道歉，给予直接负责的主管人员和其他直接责任人员通报批评或待岗教育处理。情节较重的，给予警告、记过、记大过处分；情节严重的，给予降级、撤职处分：

（一）对职责范围内的事项故意不受理、不履行或者不按规定时限办理完毕的；

（二）对公民、法人和其他组织符合法定条件申请颁发、变更许可证和执照，拒绝颁发或不予答复的；

（三）对群众投诉不按规定处理，态度恶劣，造成不良影响的；

（四）对其他单位有法定依据提请支持、配合、协助的有关事务不支持、不配合、不协助或者互相推诿扯皮，造成不良影响或后果的；

（五）其他行政不作为行为的。

第十四条 违反国家和省、市有关政府信用建设规定，在行政管理或民事活动中违背诚实信用原则，存在欺诈、胁迫等行为，损害经济发展环境的，责令检查、限期改正、赔礼道歉，给予直接负责的主管人员和其他直接责任人员通报批评或待岗教育处理。情节较重的，给予警告、记过、记大过处分；情节严重的，给予降级、撤职处分。

第十五条 国家公务员有本办法第五条至第十四条所列情形之一，受待岗教育处理的。实行待岗教育6个月。待岗教育由所在单位负责执行，教育内容由监察、人事部门确定，待岗教育期间由所在单位安排临时工作，期满后由所在单位进行上岗条件考核，符合条件的安排上岗；不符合条件的可延长待岗教育6个月。年度考核时已安排上岗的，参加公务员年度考核，评定考核等次；待岗教育未满的暂缓参加年度考核，待期满时一并进行上岗和年度考核，评定考核等次与上岗事宜。

第十六条 国家公务员有下列情形之一的，给予辞退处理：

（一）经单位延长待岗教育后，仍不符合上岗条件或单位另行安排工作本人拒不服从的；

（二）连续两年内两次受到待岗教育处理仍不改正的；

（三）遇事推诿，消极怠工，工作极不负责任，经多次教育仍不改正的；

（四）耍特权，态度恶劣，刁难辱骂群众，侵犯公民合法权益，经多次教育仍不改正的；

国家公务员不履行维护和改善我市经济发展环境职责，具有本办法第五条至第十四条情形之一，又不宜给予开除处分的，应予辞退。

辞退国家公务员按国家人事部《国家公务员辞职辞退暂行规定》（人核培发[1995]77号）和市政府办公厅《关于印发宁波市国家公务员辞职辞退实施办法》（甬政办[1996]8号）规定的程序执行。被辞退的国家公务员5年内不得重新录用到国家行政机关工作。

第十七条 受行政处理或行政纪律处分的国家公务员，其职务、级别、工资、奖金按下列规定处理：

（一）受待岗教育处理的，待岗教育期间取消月目标管理考核奖，并按待岗教育期限减发年终一次性目标管理考核奖。

（二）受警告处分的，处分期内不得晋升职务和级别，取消月目标管理考核奖。

（三）受记过、记大过处分的，处分期内不得晋升职务、级别和工资档次，也不能计算晋升工资的考核年限；取消各种奖金待遇。

（四）受降级处分的，降低一个级别，无级可降的改为记大过处分；处分期内不得晋升职务、级别和工资档次，也不能计算晋升工资的考核年限；取消各种奖金待遇。

（五）受撤职处分的，按降低一级以上职务确定新职务，无职可撤的改为降级处分；确定新职务后，按处分前工资先降低一级级别工资和两档职务工资，再逐级就近就低靠到新任职务工资标准。处分期内不得晋升职务、级别和工资，也不能计算晋升工资的考核年限；取消各种奖金待遇。

（六）受开除处分的，从行政处分决定之日起，解除其与国家行政机关的人事行政关系，以后不得重新录用为国家公务员。

第十八条 国家公务员同时有两种或两种以上违反本办法行为的，加重处分或处理。

第十九条 对本办法所列的违纪违规行为，任何人有权向监察部门投诉。各级监察机关设立“96178”投诉电话，及时依法受理投诉案件，直接或者授权相关部门按照有关规定程序进行调查并作出处理。构成违纪的，依法由任免机关或监察机关作出处分决定。涉嫌犯罪的，移送司法机关依法处理。

第二十条 违法行政行为侵犯公民、法人和其它组织的合法权益造成损失的，赔偿义务机关按照《中华人民共和国国家赔偿法》的规定赔偿损失后，应当责令有故意或重大过失的工作人员或者委托的组织或个人承担部分或全部赔偿费用。

第二十一条 国家公务员对涉及本人的行政处理、处分决定不服的，可以按照《中华人民共和国行政监察法》和《国家公务员暂行条例》的有关规定申请复审复核，或者向同级人民政府监察、人事部门申诉。

第二十二条 对本办法第五条至第十四条所列情形负有领导责任的人员，按照有关规定追究其领导责任。具有法定职权的行政机关和法律、法规授权行使行政管理职能的组织以及依法接受委托具有管理公共事务职能的组织对本办法第五条至第十四条所列情形负有组织责任的，按照有关规定追究其主要领导人的领导责任。

第二十三条 国家行政机关及国家公务员有本办法以外的其他损害经济发展环境行为的，参照本办法处理。

第二十四条 本办法自2004年1月1日起施行。